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农发行黔东南州分行:用好“四大抓手”, 扎实做好案防管理工作

作者:陈伟伟 日期:2021-09-22 18:59:27 点击数:

为全面落实监管要求,提升防范化解重大风险能力。年初以来,农发行黔东南州分行积极围绕抓机制建设、抓活动开展、抓合规履职、抓文化塑造四个方面稳步推动案防管理工作向前发展,助航黔东南州分行高质量发展列车动力强劲、行稳致远。 

农发行黔东南州分行:用好“四大抓手”, 扎实做好案防管理工作(图1)

(图为:农发行黔东南州分行召开“内控合规管理建设年”动员部署会)

农发行黔东南州分行:用好“四大抓手”, 扎实做好案防管理工作(图2)

(图为:农发行黔东南州分行纪委书记胡兴卫宣讲合规管理)

以案防管理机制建设为抓手,压实案防责任。制定下发《2021年案防工作计划》,逐级签订《案件风险防控工作责任书》、《员工案防责任书》,及时调整市场乱象整治和案件防控领导小组,按时召开案防分析会,通过明确议事机构,立定目标计划,签订责任书,召开会议,压实压紧案防责任。同时,强化履职活动和管理流程控制,加大对关键控制点的管控力度,全行梳理案防风险点181条,采取防控措施429项,形成《各部室岗位案防风险点及防控措施》,认真落实不相容岗位分离,将案防管理机制建设贯彻于经营管理的全过程、各环节,切实构建起内容科学、配套完备、有效管用的案防工作机制。

“内控合规管理建设年”活动为抓手,做实案防管控。对照“内控合规管理建设年”活动要点,统筹内控合规管理“回头看”和年度综合检查,要求全辖各机构围绕821项检查要点,聚焦内控合规短板不足、屡查屡犯顽瘴痼疾等突出问题深入开展自查整改。该行抽调业务骨干组成三个检查组开展“上对下”督导检查,通过检查问责的“长牙齿”促进各合规主体“长记性”,推动问题根源性整改和乱象深层次治理达到了2021年问题个数、笔数、金额及问题发生率2020年均呈现下降趋势的目标,实现由标及本抓好问题整改,由事后补救向源头治理转变。

以风险合规专员履职为抓手,提升案防质效。始终把全面压实风险合规专员履职尽责作为强化监督管理、防范化解风险、守住合规底线的重要手段持续推进内控合规垂直管理改革。明确州分行各部室、各县支行风险合规专员名单,确保辖内风险合规专(兼)人员到位率达100%。组织开展风险合规专员履职上岗培训和政策性支农资金筹集监督专题培训,全面规范操作,提升履职能力。制定下发《风险合规专员考评方案(试行)》、《风险合规专员履职操作工作任务清单》,实行“清单式”考核,按照年度、季度、月度的时间节点细化工作任务,重点考核信贷、财会、运营、风险、内控管理等5个方面履职要点,为进一步加强“纵向到底、横向到边”的内控合规和案防体系建设提供网格式、规范化操作标尺。

以合规文化塑造为抓手,增强案防意识。把合规文化塑造与党史学习教育、集中警示教育工作贯通衔接,全面弘扬风险合规文化。严格执行《贯彻落实省分行合规管理深化年行动方案具体措施》、《案防专项治理工作分解任务》,开展“一把手”讲案防、合规宣讲“送课上门”活动,用身边人身边事告诫全体员工严格依法依纪依规办事。组织开展“强化案防体系和案防能力建设大讨论”“内控合规大讨论”“内控管理暨高质量发展座谈”等专题活动,积极向员工传导案防意识和合规理念,教育引导员工形成“不敢违规、不能违规、不愿违规”的思想行动自觉,营造“人人事事讲合规、时时处处防风险”的良好氛围。




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